في الاسواق المالية ، وخاصة في سوق الفوركس ، كانت هناك دائمًا مشكلة حادة في التنظيم والامتثال لقوانين وحقوق المشاركين في السوق. بعد كل شيء ، يمكنك أن تلتقي بالعديد من المحتالين والوسطاء عديمي الضمير. للمساعدة في القضايا الناشئة التي تنطوي على انتهاكات متعمدة للقواعد والقوانين ، تم إنشاء هيئات تنظيمية مالية خاصة للمساعدة في ضمان الأمن للأموال ، سواء الوسطاء أو التجار. واحدة من أكثر الهيئات التنظيمية الاكثر شعبية هي هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC). نتحدث عن هذا المنظم ونطاق أنشطته.
هيئة التنظيمة لأوراق المالية والبورصات الأمريكية(SEC) - الشركة التنظيمية الرئيسية في سوق الأوراق المالية الأمريكية ، تراقب عمل البورصات.
ظهرت لجنة الأوراق المالية والبورصات في عام 1934 ، بعد عام من اعتماد قانون الأوراق المالية في الولايات المتحدة. في ذلك الوقت ، تم اتخاذ هذه الإجراءات لدعم الاقتصاد الأمريكي ، الذي تضرر بشدة من الكساد الكبير. في الوقت الحاضر ، الهدف الرئيسية للجنة هو وضع قواعد لتسجيل الأوراق المالية ومراقبة تنفيذها ، وحماية حقوق المستثمرين ودعمها. نظرًا لأن السماسرة غالبًا ما يوفرون للمتداولين فرصة التداول في الأوراق المالية ، فمن الصعب المبالغة في الحاجة إلى وجود منظم مثل SEC.
الأهداف الرئيسية ل SEC
• دعم الأسواق المنظمة والفعالة.
• المشاركون في الأسواق المالية. هذه مجموعة مهمة تشمل:
• السلع والبورصات - بورصة نيويورك ، NYMEX ، COMEX ، NASDAQ ، CME ، CBOT ، MGEX ، BATS Global Markets ، ICE ، CBOE وغيرها الكثير.
• جميع أسواق OTC - OTC Bulletin Board OTC ، Markets Group وما إلى ذلك.
• جميع صناديق التحوط.
• حيازات إدارة الأصول المالية ، بما في ذلك أكبرها ، بما في ذلك JPMorgan Chase.
• تقوم الجهات المصدرة بإصدار الأوراق المالية بجميع أنواعها ، سواء لأسواق الأسهم أو خارج البورصة.
• البنوك الاستثمارية .
• صناديق ETF ، بما في ذلك الشركات العملاقة مثل iShares و SSGA.
• الوسطاء وصناع السوق.
• جميع أنواع الأوراق المالية والأدوات المالية. وهذا يشمل الأسهم ، والفواتير ، والعقود الآجلة ، والخيارات ، والضمانات ، والشيكات ، والتبادلات ، والودائع ، والشهادات ، وما إلى ذلك.
• جميع أنواع المستثمرين الذين لديهم حصة 5٪ في الشركة. عند شراء اصول بهذه النسبة ، يجب تسجيل المستثمر في قاعدة بيانات SEC.
• جميع المتداولين الذين يتداولون على أراضي الولايات المتحدة أو قاعتها التجارية.
ببساطة ، كل شيء تقريباً يتم استثماره أو التعامل معه في الأوراق المالية ، بطريقة أو بأخرى ، يقع تحت سيطرة هيئة الأوراق المالية والبورصات. لجمع التطبيقات ، تستخدم SEC نظامًا خاصًا لجمع بيانات EDGAR يعمل عبر الإنترنت ويمكن لأي شخص تقديم شكوى ضده ، على سبيل المثال ، ضد مصدر أو وسيط (نصاب) .
يتم تنظيم لجنة الأوراق المالية والبورصات بمفردها وبكفاءة:
بالإضافة إلى ذلك:
هناك عدد من الإجراءات غير القانونية التي يمكن اتخاذها قيد التحقيق من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات.
• سرقة التمويل أو الأصول القيمة.
• التلاعب عن قصد في أسعار الأصول في السوق.
• توفير معلومات غير صحيحة عن قصد أو إخفاء معلومات مهمة حول الأوراق المالية.
• تداول الأوراق المالية من أي نوع لم يتم تسجيلها.
• التداول من الداخل للأوراق المالية.
• الأعمال غير القانونية للوسطاء فيما يتعلق بالعملاء والانتهاكات المنهجية للقواعد.
كما تعلمون ، بفضل عمل هيئة التنظيم SEC ، يتم الحفاظ على الإطار التشريعي في السوق المالية وتحسينه ، ويتم حفظ أموال المستثمرين